简介：这份《科研伦理与学术规范期末考试答案》docx 面向选修科研伦理与学术规范课程、准备期末考核的高校学生与科研入门者，聚焦课程复习中的单选考点梳理与答案核对需求。文档按题号编排，覆盖科研伦理与学术规范的基本界定、哈佛模式下引证规范特点、科研诚信与责任公平原则、学术不端行为类型、《办法》相关处理条款、剽窃抄袭与一稿多发的判定、间接引用与伪注辨析、利益冲突披露以及举报调查认定流程等高频考点，每题给出选项与正确答案，便于对照教材逐条排查知识盲点。压缩包共 1 个 docx 文件，约 41KB，体积轻便，手机与电脑均可直接打开查阅。目前已有 22065 人学习下载，适合考前集中刷题、课堂笔记补充与概念辨析自测，也可作为小组复习时逐题讨论的题纲参考。

1. 从一道“看起来最送分”的题说起

这份科研伦理与学术规范期末卷有个反直觉的规律：最容易失分的不是那些又长又绕的条文题，而是题干里带“错误的”“不正确的”“不属于”的题。整份卷子里，明确要求选错项的单选超过十道，多选里也混着“请选择你认为正确的答案”这种正反向交替的设问。很多人知识点背得挺熟，却在读题那一步出错：把“不属于学术不端”读成“属于”，或者在“错误的是”里挑了那句读起来最像教材原话的选项。这门课真正考的是你能不能在几秒内把设问方向理清，再判断选项里哪一句被悄悄换了主语、换了时间、换了绝对化的程度。它适合已经过了一遍教材、需要临门一脚把分数稳住的人，也适合第一次接触、想直接照着高频考点背的人。

2. 考点分布：42 道题的分值账与三种设问句式

先把分值结构摆出来。单选 26 道，每题 2 分，合计 52 分；多选 18 道，每题 3 分，合计 54 分。单选题量占六成多，分值却不到一半；多选题量不到四成，分值反而过半。这个结构直接决定复习策略：单选靠“认得”，把概念和选项对上号就行；多选靠“辨得”，四个选项里只要有一个词被换掉，整题归零。所以时间不该平均分配，多选那 18 道才是真正的分水岭。

2.1 单选 26 题：三种设问句式决定你的读题顺序

把 26 道单选按设问方式归类，只有三种。第一种是反向排除型，题干里出现“错误的是”“描述不正确的是”“不属于……的是”，第 1、3、4、5、7、8、9、10、11、13、14、16、17、21、22、23、24 题都属于这一类，占比超过六成。第二种是正向定义型，问“下列属于……的正确做法是”“指的是”，第 6、12、15、19、25 题是这一类。第三种是案例判断型，给一个具体情境让你定性，第 26 题评稿人压稿、第 41 题实验行为判断都是。

读题顺序应该是三步。第一步，先在题干上圈出方向词——“错误”“不属于”“不正确”，圈完再去看选项，这一步能挡掉至少三成的粗心错。第二步，扫选项里的绝对化词，“仅”“必须”“绝对”“所有”“只能”，出现这些词先打个问号。第三步，回到题干找主语，问的是“科研工作者”还是“高等学校”，是“举报人”还是“被举报人”，主语一换，答案就变。

拿第 6 题举例。题干是“在科学研究的伦理原则中，科技工作者应该坚持科学研究的客观性，杜绝蓄意的捏造、作假和对研究成果的曲解”，选项是责任原则、公平原则、诚信原则、审慎原则。这题几乎不用理解四个原则的完整定义，题干里“捏造、作假、曲解”三个词直接锁定诚信。但同一组概念换成反向问法——“下列哪项不属于诚信原则的要求”——很多人就开始犹豫。所以四个原则的对应关系必须背成条件反射，不能靠临场推理。

2.2 多选 18 题：错项都藏在“绝对化”和“主体替换”里

多选题的错项设计有很明显的套路，把几种常见模式认全了，做题速度会快一大截。

第一种是绝对化。第 18 题 B 项“伦理委员会的委员应当仅由生物医学领域的专家构成”，错在“仅由”。伦理委员会恰恰要求多学科构成，还要有非本单位的委员，这是它的制度设计要点。第 16 题 C 项“高等学校学术委员会必须聘请第三方机构参与调查”，错在“必须”，条文里的表述是“可以聘请”，一个是强制，一个是授权，性质完全不同。

第二种是程序性词语被换掉。第 17 题 A 项说“举报人或者学术不端行为责任人在收到处理决定 15 日以后，对处理决定不服的，不能提出异议或者复核申请”，这一句话里错了两处：期限被改了，救济权也被改成了“不能”。记这条不用死抠具体天数，只要记住“当事人有救济权，期限不是 15 日”这个判断就够做题。

第三种是范围缩小或性质弱化。第 3 题 B 项“在具体学术规范尚未触及的空白，科研伦理原则对科研工作者仅仅具有道德约束作用”，错在“仅仅”。第 11 题 A 项“《办法》第二十七条第七款规定的兜底行为绝对不包括一稿多投和一稿多发”，错在“绝对不包括”，兜底条款的功能恰恰是把没列全的行为收进来。

第四种是全称否定和常识背离。第 37 题 C 项“利用专业地位为一些混淆视听或者有害的产品鉴定背书的行为只能靠科研工作者自觉遵守学术道德，现有的学术规范并不能约束此类行为”，一句话里既有“只能”又有“并不能约束”，两个都是错的。

这四类错项有个共同点：句子其余部分往往写得很像教材，只有一两个词被换掉。所以多选题的正确动作不是“找对的”，而是逐项核对每个选项的问题。四个选项全对的题在这份卷子里不少，第 28、31、32、33、40、42、43 题都是 ABCD 全选，第 27 题只排除“创造利润”，第 34 题只排除两个把 3R 原则张冠李戴的选项。看到全对不要慌，逐项过一遍，确认没有埋雷就大胆全选。

2.3 一张表看清六个模块的分值分布

按题号把 42 道题归到六个模块，卷面分值分布大致是这样：

不端认定与《办法》一块就占了近三分之一分值，引注与著录再占近两成，两块加起来超过一半。有意思的是，这两块最容易被当成“常识题”跳过——引注格式谁不会？学术不端谁不懂？恰恰是这种心理让人丢分。伦理原则那块看着抽象，其实分值不低而且题型固定，把几个对应关系背熟就能拿满。

按这个分布分配复习时间比较合理：不端与《办法》三成，引注与知识产权三成，伦理原则两成，实验伦理和师生关系两成。实验伦理虽然分值不高，但 3R 原则和知情同意这两组概念几乎每年必考，投入产出比很高。

3. 伦理层：五个原则、一次分层和一套三分法

伦理这一块看着最虚，其实命题最规矩。它不考你对伦理学流派的理解，只考几组固定对应关系和几处措辞的细微差别。把这几个点固定下来，这部分基本可以拿满。

3.1 五个原则不是并列关系，考的是“哪个词对应哪个原则”

责任、公平、诚信、审慎这四个原则，题干里几乎不会直接写原则名，而是给一段行为描述让你反推。反推的关键是抓题干里的核心动词。

第 6 题就是标准的诚信题，题干三个词“捏造、作假、曲解”全指向诚信。如果题干换成“在资源有限的情况下，应当如何分配实验动物和使用经费”，答案就落到公平。如果题干出现“在试验开展前必须充分评估可能造成的伤害，将风险控制在最低”，那是审慎。这套对应关系背熟之后，这类题基本不需要思考。

第 19 题是这一块里唯一一道正向设问的：“以下选项中不违反科研伦理的是”，正确答案是“使用无知觉能力的实验材料代替使用脊椎动物进行实验”。这题考的是替代原则的实际应用，其余三个选项——大篇幅复制只要标明出处、用强迫欺骗利诱手段让被试参与、把别人成果在作者不知情下当成自己的报告——都属于明显违规。判断这类题的诀窍是看行为有没有取得对方真实、自愿、知情的同意，以及有没有实质性侵占他人劳动。

3.2 伦理与规范的分层：“仅仅具有道德约束”为什么是错的

第 3 题 B 项是这一块最典型的一个坑：说在学术规范还没覆盖到的空白地带，科研伦理原则对科研工作者“仅仅具有道德约束作用”。这句话读起来很顺，但它错在把伦理和规范的关系搞反了。

正确的分层是：伦理提供价值判断，回答“应该不应该”；规范从伦理衍生出来，回答“怎么做才算合规”。规范一旦成文，就具有超出价值判断的强制力——它不再只是“你应该”，而是“你必须”，违反会有明确的处理后果。而在规范尚未触及的空白地带，伦理原则也不是只有道德约束，它会被援引为裁量依据，兜底条款就是干这个用的。所以“仅仅”两个字一出现，这句话就废了。

第 1 题考的是同一组关系的另一面。题目问“关于科研伦理描述不正确的说法”，答案是 D“所有的规范的评判都涉及到‘善恶正邪’的价值判断”。错在“所有的”。规范分两类：价值性规范和技术性规范。价值性规范涉及善恶判断，比如不得剽窃；技术性规范只是操作约定，比如参考文献的著录顺序、标点用全角还是半角、摘要写多少字，这些谈不上善恶正邪。把两类规范混成一类，就是这道题的陷阱。

这一组概念可以整理成一张二分表，考试时直接调用：

3.3 不端、腐败、失范：三分法和“水平低不是错”

第 5 题问“下列选项不属于违反学术规范行为的是”，四个选项是学术不端行为、学术腐败、学术失范行为、学术水平低，答案是学术水平低。这道题是整个模块的入口，它把四个概念的区别一次性摆出来了。

学术不端是有明确条文对应的一类行为：伪造、篡改、剽窃、不当署名、一稿多发、买卖代写。学术腐败是利用权力和资源分配地位谋私利，比如评审收受馈赠、项目分配中的利益输送。学术失范是没达到不端程度的不规范，比如引注不全、数据保存不当、实验记录残缺。学术水平低是能力问题，一个人可能水平不高但完全合规，也可能水平很高但存在不端，两者不在一个维度上。所以“水平低”不是规范问题，这是送分点，也是很多人看到“不属于”就下意识排除掉的那个。

第 9 题考的是边界：“以下不属于学术不端行为的是”，答案是“使用了他人未正式发表的数据，但已事先征得数据所有者的同意，并明确说明数据来源”。这个选项把三个合规要素都凑齐了——事先征得同意、说明来源、使用范围明确。其余三个选项分别是评审环节私下接触评议对象并收取馈赠、把非直接贡献者列入作者而把实质贡献者排除、把没贡献的人挂上去，都是典型不端。

第 26 题是案例定性题，也是这一块最难的一道。情境是某学术杂志的评稿人同时带研究生，审稿时发现某篇稿件选题很有价值，于是一边压下稿子，一边把纲要传给自己门下的学生，指导他们用这个题目另写一篇并发表在别的期刊上。四个选项是合理的学术行为、狭义的学术不端、学术腐败、学术失范，答案是狭义的学术不端。

判断逻辑分三层。第一层，有没有明确的受害人？有，原稿作者，他的选题被窃取，发表机会被剥夺。第二层，有没有利用职务便利？有，审稿权本来是用来评判稿件质量的，被用来截留他人成果。第三层，为什么不选学术腐败？学术腐败通常指利用资源分配权进行利益交换，这里没有交换，是单方面的窃取，所以落在狭义学术不端。为什么不选学术失范？因为已经构成了实质性的成果侵占，超出了“不规范”的程度。这三层判断可以套用到所有案例定性题上。

3.4 起源题的时间陷阱与利益冲突的“披露”逻辑

第 7 题问“关于科研伦理规则的起源，下列说法错误的是”，答案是 A“二十世纪初期，科研伦理规范进入蓬勃发展时期，各国纷纷就科研伦理达成了一些共识，乃至起草了相关国际公约”。这句话的问题在时间被提前了。科研伦理规范真正进入蓬勃发展和国际共识阶段是在二战之后，标志性事件是纽伦堡审判后形成的《纽伦堡法典》，以及后来的《赫尔辛基宣言》。二十世纪初期是科研职业化和工业化推动伦理规则开始引起关注的阶段，不是“蓬勃发展、达成共识、起草公约”的阶段。

这道题的答题思路很实用：凡是看到“各国纷纷达成共识”“起草国际公约”这类大而全的表述出现在二十世纪初期，基本可以判错。科研伦理的国际化是二战后才发生的事，这个时间锚点记牢，同类题都能拿下。

第 13 题和第 20 题是同一个考点打乱顺序出的，问“如何抵制科研利益冲突，选择不正确的说法”，错误选项都是“重复担任某一学术评价活动的评审人员，也需要披露”。这句话的迷惑性在于“披露”这个动作本身是对的，错在披露的对象。需要披露的是利益关系——你和被评审对象有没有师生关系、合作关系、经济往来、亲属关系，而不是你担任过几次评审。担任次数多说明经验丰富，跟利益冲突没关系。所以看到“重复担任需要披露”，直接判错。

第 36 题问利益冲突的表现形式，正确答案是经济利益冲突、职责冲突、个人关系冲突。学术腐败不在其中，因为学术腐败是行为的性质定性，不是冲突的类型划分。这里有个小技巧：凡是问“表现形式”“类型”的题，选项里混进来的行为定性词基本都是干扰项。

3.5 《办法》的效力层级与程序链

《高等学校预防与处理学术不端行为办法》是这份卷子里出现频率最高的文件，第 8、16、17、29、31、33 题都直接考它。

第 29 题考的是文件的整体定位，正确答案是“2016 年出台，高校处理学术不端行为的依据由规范性文件上升为部门规章”“制度设计囊括总则、教育与预防、受理与调查、认定、处理、复核、监督等方面”“共 8 章 41 条，强调程序正当和当事人合法利益保护”。错误选项说“没有规范对责任人的处理及救济制度”，这跟事实正好相反，处理和救济恰恰是这份文件的重头。

效力层级这个词要理解清楚：规范性文件是指导意见，部门规章有强制约束力，高校处理学术不端时必须依照，这就是“上升为部门规章”的意义。考试里如果出现“依据由规范性文件上升为规章”这种表述，通常是对的。

第 33 题考调查组的组成和职权，四个选项全对：调查组不少于 3 人，必要时包括纪检、监察机构指派的人员；举报人、被举报人、证人应如实回答询问、提供证据、不得隐瞒或提供虚假信息；学术委员会可以聘请第三方机构参与调查；决定进入正式调查的应当通知被举报人。这里要注意“可以”和“必须”的区别，第 16 题就是在同一个点上设的坑。

程序链可以串成一条线来记：举报（可以匿名，不强制实名）→ 初步审查（学术委员会可委托专家判断举报内容的合理性和调查可能性）→ 决定是否进入正式调查（不进入的要告知举报人，举报人有新证据可提异议）→ 正式调查（通知被举报人，组成不少于 3 人的调查组）→ 认定 → 处理 → 复核。第 17 题考的就是这条链末端的救济环节，当事人对处理决定不服可以提出异议或复核申请，不是“不能提出”。

4. 规范层：引注体系、知识产权与署名红线

这一块是整份卷子里最讲究精确的。引注格式差一个括号、著作权年限差十年、署名顺序差一位，答案就变。好消息是它的规则性极强，把几组对照关系记住就能稳定拿分。

4.1 三种引注体系：哈佛、温哥华、循环数字编码

第 2 题问“哈佛模式下的引证规范的特点”，答案是插句式。这一题看着简单，但四个选项里塞了 MLA、循环数字编码、注释引证式三个容易混的答案，必须把三种体系的区别彻底分清。

哈佛体系的核心特征是“插句式”——引用信息直接插在正文句子里，读者读到那句话就知道出处是谁、哪一年。温哥华体系的核心是“编号制”，正文只给数字，完整信息放文末。循环数字编码和温哥华体系容易混，区别在于温哥华体系还可以在脚注或尾注里给出文献页码等完整信息，循环数字编码主要靠正文数字与文末条目的对应。

第 43 题是多选，四个选项全对：温哥华体系的优点在于能同时给出作者信息和文献信息，脚注尾注里还能写页码；循环数字编码用加括号或上标的数字在文本中作注释，与文末参考文献条目对应；温哥华体系就是使用上标通过脚注或尾注把文献信息标示出来；哈佛体系需要用括号标注作者、年份、页码，再在参考文献中列明全部信息。这题全选没有悬念，前提是三种体系你都认得。

第 44 题也是多选，但只有两个选项。A 项说“如果引文作者非常著名，引用他仅仅是为了增加论文色彩，可以不标注完整的文献出处”，这是错的，作者著不著名跟要不要标注出处没关系，标注是义务不是礼貌。B 项“直接援引他人的文字或观点，必须加脚注”，正确。这题提醒一件事：引注题里凡是出现“可以不标注”“无需注明”的表述，基本都要打问号。

4.2 引用四型判断链：直接、间接、转引、伪注

第 12 题问“下列属于间接引用的正确做法是”，答案是“使用自己的语言来表述引文中的相关内容并加以标注”。这道题的错误选项设计得很有代表性：B 项“选择一些同义词代替原文的词汇”只是换词不换结构，本质还是抄；C 项加引号是直接引用的做法，不是间接引用；D 项变动句子结构但保留原词，属于改写不彻底。

间接引用的判断标准只有两条：用自己的话重述，并且标注来源。两条缺一不可。只改写不标注是剽窃，只标注不改写是直接引用（还得加引号），既不标注也不改写就是赤裸裸的抄。

第 14 题问伪造注释的错误说法，答案是“将转引注转变为直接引用，尤其是将译著、译文、他人引介，标注为引自原著、原文，不属于学术不端行为”。这句话错得很彻底：把转引标成直接引用，就是伪注，属于学术不端。伪注的三种典型表现是“以此代彼”“张冠李戴”“李代桃僵”，说白了就是标注了一个自己根本没读过的文献。

第 15 题考著录规范，正确答案是“只是间接引用别人论文的一句话，但不避麻烦，还是在参考文献中著录该论文”。其余三个选项分别是：因为崇拜某位科学家就把没参考过的著作列进参考文献、读过某本书受了启发但正文没直接引用就不著录、因为读了励志小说受鼓舞写了论文就把小说列进参考文献。这三个错法很典型——参考文献不是致谢名单，也不是情感表达的地方，只列实际参考过的文献。

把这些串成一条判断链，做题时按顺序走：

1. 这段内容是不是我自己的？是，正常写；不是，进入第 2 步。
2. 我有没有逐字抄原句？抄了，直接引用，加引号加脚注；没抄，进入第 3 步。
3. 我是不是用自己的话重述了？是，间接引用，标注来源；不是，回去重写。
4. 我读的是原著还是二手文献？二手，就要注明“转引自”；把二手标成原著，就是伪注。

第 25 题考文献要素，正确答案是“主要责任者+文献标题+页码+出版或发表事项”。这四个要素缺一不可，少一个就是不完整著录。第 42 题问支持文献引注的原因，四个选项全对：认可他人智慧成果、追溯思想观点源头、帮助形成知识网络促进知识传播、在论文中强化个人观点使论点更有效力。这题全选，说明引注的价值是多维的，不只是“免责”。

4.3 著作权：三个数字和三个不受保护的对象

知识产权这块只有三道单选，但每道都有明确的数字或范围陷阱。

第 22 题问“关于知识产权的说法中，错误的选项是”，答案是“《著作权法》第 21 条规定，对于公民的作品，发表权和各项著作财产权的保护期限为作者终身及其死亡后 60 年，截止于作者死亡后的第 60 年的 12 月 31 日”。错在 60 年，正确是 50 年。这种题没有推理空间，只能记。记忆锚点：自然人作品的发表权和财产权保护期是作者终身加死亡后 50 年，截止于第 50 年的 12 月 31 日。

同一题的其他三个选项都是对的，而且各自包含一个知识点：合作作品如果可以分割使用，各部分作者可以单独享有著作权；合作作者抢先发表自己创作的部分，如果损害了合作作者可预期的出版报酬，构成侵权；著作人身权中的署名权、修改权、保护作品完整权具有人身性，永久受保护，而发表权和财产权有保护期限制。这三个知识点可以顺手记下来，多选题里会用到。

第 23 题问“下列说法错误的是”，答案是“新闻作者对时事新闻享有著作权，不得随意转载”。错在“时事新闻”这个范围。单纯的事实消息不受著作权保护，任何人都可以自由使用，这是为了保证信息流通。但要注意区分：单纯事实消息不受保护，不等于所有新闻作品都不受保护，带有评论、分析、特写性质的新闻作品仍然受保护。这道题考的就是这个边界。

第 21 题问“关于尊重他人的知识产权与原创思想说法错误的包括哪个”，答案是“高校对本校所有的知识产权成果负有保护责任”。错在“所有”这个全称。高校对职务作品享有的是优先使用权，不是无限的保护责任，而且职务作品的范围本身有界定。同一题里正确选项提到“作品完成二年内，未经高等学校同意，作者不得许可第三人以与高等学校相同的方式使用该作品”，这个两年期限是常考点，和著作权保护期 50 年是两个不同的数字，别记混。

4.4 署名与一稿多发：四种典型不端

第 30 题问“研究成果、学术论文违规署名构成学术不端的行为包括”，正确答案是三个：导师业务繁忙几乎没过问却和学生共同署名；学生独立发表困难，未经导师允许挂导师名；学生不能独立完成，导师全程代劳，学生不劳而获。唯一正确的是“学生在鸣谢词中正式致谢”——致谢不等于署名，这是两回事。

这道题把违规署名的四种典型形态基本覆盖了：没贡献却署名、没同意却被署名、有贡献被排除、贡献与排序不匹配。判断署名是否合规，走四问就够了。

1. 对研究有没有实质性贡献？没有贡献就不能署名，只能在鸣谢里致谢。
2. 本人是否知情并同意？未经许可挂名，无论出于什么理由都违规。
3. 排序是否反映实际贡献？第一作者、通讯作者的位置不能按资历排，要按贡献排。
4. 是否经过全体作者确认？投稿前的确认环节不能省。

第 35 题是案例多选，四个案例全属学术不端：导师看到学生文章不错要求把自己列为第一作者、把国外文章翻译节选拼凑后投到小众刊物、把没看过的书列进参考文献、抄袭后把导师署为第一作者而导师默许。这四个案例分别对应不当署名、剽窃拼凑、伪注、共同不端，覆盖面很全，可以当成一个案例库来记。

第 11 题问“以下说法错误的是”，答案是“《办法》第二十七条第七款规定的兜底行为绝对不包括一稿多投和一稿多发”。这题前面提过，错在“绝对不包括”，兜底条款的意义就是把列举不全的行为收进来。同一题里正确的表述是：把中文论文翻译成外文在国际期刊发表，在国际惯例中属于一稿多发；一稿多发、重复发表应视为自我剽窃。这里要注意“自我剽窃”这个概念——抄自己的东西也算抄，因为它损害了期刊的首发权和读者的信任。

第 10 题问关于剽窃、抄袭、侵占他人学术成果的错误说法，答案是“代写的论文大多为抄袭后改写，导致论文检测软件无法查重，此种行为属于买卖、代写论文，不属于抄袭剽窃”。这句话错在把一个行为强行归到一个类别里。买卖代写本身就是独立的不端类型，代写过程中如果伴随抄袭，同时还构成剽窃，两者不是互斥关系。同一题的正确表述里有一句很重要：即便没有逐字逐句抄，而是改写成自己的文字，如果缺少引注等形式对他人成果表示足够的承认，仍然属于剽窃。这就是间接引用不标注的后果。

4.5 动物实验 3R 与人体试验的知情同意

第 18 题问“请选择你认为错误的答案”，错误项是“伦理委员会的委员应当仅由生物医学领域的专家构成，以保证专业性”。前面说过，错在“仅由”。伦理委员会要求多学科、多背景构成，通常还包括非本单位人员和非专业人士，目的是避免单一专业视角带来的盲区。

同一题的其他三个选项都是对的，而且包含了动物实验的核心要求：实验动物必须爱护，不得戏弄或虐待；善待实验动物是指在饲养管理和使用过程中采取有效措施，使动物免遭不必要的伤害、饥渴、不适、惊恐、折磨、疾病和疼痛，保证动物能够实现自然行为，受到良好管理与照料，提供清洁舒适的生活环境；减少原则的核心是最小程度地使用和最大的数据产出，通过提高利用效率达到最少使用动物数量，从而减少动物承受的痛苦总量。

第 34 题专门考 3R 原则，正确答案是两个：一是“目前国际上对待实验动物的 3R 原则包括 Reduction（减少）、Replacement（替代）和 Refinement（优化）”；二是“现实的需求使得动物实验无法避免，问题的关键不是完全取消动物实验，而是如何人道地对待实验动物，在科学研究与动物伤害之间寻求伦理上的平衡”。

两个错误选项的错法很有意思。A 项说“能用虫子就不用老鼠，能用老鼠就不用兔子，只要可以用任何其他动物代替

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